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警惕!JPM.N公司在1MDB案中存在严重管理缺失

 2018-09-16 13:30 未知 字号:放大 正常
 

  (原标题:FINMA:摩根大通瑞士公司在1MDB案中存在严重管理缺失 )

  2017年12月25日消息,瑞士金融监管机构——瑞士金融市场监管局(FINMA)周四表示,美国银行摩根大通(JPM.N)的瑞士子公司在与马来西亚主权财富基金1MDB有关的案件中,严重违背了反洗钱的行为。

  这起案件加入了政治风暴,1MDB(1Malaysia Development Berhad一个马来西亚发展有限公司)的丑闻已持续了两年多。关注的焦点是调查至少涉及六个国家,其中包括新加坡、瑞士和美国。

  马来西亚总理Najib Razak曾任职1MDB顾问委员会,他否认存在不当行为。

  卷入该案件的还有瑞士私人银行Edmond de Rotschild、BSI和Falcon、Coutts(顾资银行)的国际分支机构以及大型银行瑞银集团(UBSG.S)和瑞士信贷(CSGN.S)。

  FINMA在一份声明中表示:“FINMA在2016年5月至2017年6月之间进行的执法行动,揭示了摩根大通(瑞士)有限公司与涉嫌腐败的马来西亚主权财富基金1MDB有关的商业关系及交易,在反洗钱控制方面存在严重的缺陷。”

  FINMA表示对银行实施了监控,但没有进行经济惩罚或商业限制,还没有上诉,案件也未终结。

  FINMA表示该银行在某些情况下未能鉴定出更高级别的风险,在认定客户是需要特别审查的政治公众人物后,未能充分管理风险。

  FINMA负责人表示:“摩根大通银行未能识别出商业账户和个人账户之间现金流存在的洗钱风险。”

  “案件中,银行从1MDB主权财富基金中获得了数亿美元的资金,声称这笔资金是用于收购一家公司,而某个个人账户与1MDB的商业合作活动密切相关。”

  FINMA表示其中一部分资金被转移到与此人相关的商业账户中,银行没有对交易背后的目的或程序进行质疑,也没有对私人账户中存在大量资金表示质疑。

  摩根大通表示随着问题的产生,他们已经对此加紧关注。

  银行说到:“FINMA宣布决议的案件是许多年前在瑞士私人银行发生的事情,从那以后,我们加强了培训,增派了人手,并在监管、监督方面做出了改进。”

  一家位于伯恩的机构表示,FINMA指定的监管机构将对银行的“适当性和功能性”控制进行现场审查。

  FINMA表示对与1MDB案件相关的金融集团执行七项行动中的一项已做公开,但它尚未透露最后一家涉案银行的名称。■

  注:

  1MDB是“一个马来西亚发展有限公司”的缩写,简称一马公司或一马发展有限公司,是一个战略性的开发公司,由马来西亚政府全资拥有。

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